建设背景

基于习近平总书记法治思想和全面依法治国部署，自2022年10月1日起施行的《中央企业合规管理办法》首次将合规管理上升到制度、文化建设的高度。基于可持续发展视角，面对合规管理数字化转型、内生式发展，亟需基于“自我合规”理念，参考“德治”“法治”相结合的现代法治思想，探索建立融合“被动合规”刚性约束和“主动合规”主观约束的“自我合规”管理新方法路径，推动合规管理由“外向”向“内在”转变，实现合规管理从文化价值层面与企业价值观、发展定位融合，切实发挥合规管理固根本、稳预期、利长远的保障作用。

评价标准

基于党的“自我革命”话语体系“自我净化、自我完善、自我革新、自我提高”核心内涵，从“认识论-方法论-实践论”视角，构建自我合规“三论九自”评价标准体系，实现对自我合规全过程、全方位的评估，促进全域合规、全员合规、全面合规。

（一）认识论-“自我合规”精神文化

基于“我要合规”主观能动性视角，从合规意识、合规文化2个层面，以主动、自愿的“自我合规”为指引，塑造愿合规、要合规、想合规的集体精神。

（二）方法论-“自我合规”管理机制

基于“我能合规”胜任力素质视角，从合规学习、合规行为、合规应用、合规风控4个层面，将“自我合规”由思想认识落地实践为行为规范和典型场景。

（三）实践论-“自我合规”持续动力

基于“我会合规”可持续发展视角，从合规创新、合规发展、合规价值3个层面，推动“自我合规”内在提升和推陈出新，发挥合规管理价值引领作用。

实践路径

创新“合规指数”运行体系，按照“水平评测-管理优化-业务融合-价值应用”思路构建“自我合规”落地路径，形成“主动合规”内生引领和“被动合规”刚性约束相结合的合规管理新模式。

（一）组织评价模式

基于国网公司、青海公司“一库两清单”（即专业合规风险库，岗位职责清单、业务流程管控清单）合规管理体系建设，建立“自我合规”管理有效性评价规则、标准，推动实现组织合规可衡量、能检验、可持续。

（二）运行工作机制

鉴于“自我合规”管理体系的“评价-改进”机制和多主体、多专业参与状况，从合规教育、合规管理、合规能力3个层面构建“自我合规”运行体系，实现合规的可评估、可提升、可管控，推动组织的可持续合规。

（三）业务融入体系

让合规管理真正融入到日常工作过程中，真正让规矩树起来、制度用起来，作风转过来、形象立起来，促进全员主动学规、自觉守规、带头合规。

（四）典型应用场景

基于数字化技术和品牌化建设，基于“合规指数”评价结果，研究开发“自我合规”一体化管理和可视化平台，打造自我合规“驾驶舱”“热力图”等应用场景，并创建个性化微场景，逐步塑造“自我合规”管理品牌。